27岁私募老板承诺保本吃罚单 四川昊宸被起诉

每经记者杨建每经编辑杜宇

监管层曾明令禁止要求私募机构不能对客户承诺保本、保收益,然而还是有私募机构踩监管红线,因而收到监管机构的罚单。

《每日经济新闻(博客,微博)》记者注意到,这次出事的是一家注册在成都名为四川省昊宸资产管理有限公司(以下简称四川昊宸)的私募企业。由于公司发行的6款产品的合同中,均出现了承诺投资本金不损失或承诺最低收益的情况,监管层对公司及3名负责人分别采取责令改正及罚款的措施。同时,四川昊宸还因这种保本保收益条款而被投资者告上法庭。

从背景资料看,这家私募公司的董事长非常年轻,年仅27岁,掌管多家私募资产管理公司。值得注意的是,该私募公司曾因为借款玩期货、参与上市公司定增等项目,而牵扯进不少官司之中。

责令公司改正并给予警告

5月23日,四川证监局发布一则公告,对当事人四川昊宸出现的产品合同向投资者书面承诺投资保本的违法行为,出具行政处罚决定书。

调查显示,四川昊宸发行的“昊宸——鼎鑫定增套利策略私募投资基金”“昊宸——鑫元增强型私募指数基金(五期)”“昊宸——鑫元增强型私募指数基金(六期)”“昊宸鑫达二号私募投资基金”和“昊宸鑫达三号私募投资基金”均存在通过与投资者签署补充协议的形式书面承诺投资者投资本金不受损失或承诺最低收益的情形。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

四川证监局认为,四川昊宸的行为违反了上述规定,其中四川昊宸董事长何鑫、总裁郭振容为直接负责的主管人员。四川昊宸产品部负责人董长青为其他直接责任人员。

对此,四川证监局做出处罚决定:对四川昊宸责令改正,给予警告,并处罚款三万元;对何鑫给予警告,并处罚款三万元;对郭振容给予警告,并处罚款二万元;对董长青给予警告,并处罚款一万元。

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